【資料圖】

11月28日，上交所對(duì)退市海醫(yī)（原覽海醫(yī)療，600896）及相關(guān)責(zé)任人予以處分。此外，因在退市海醫(yī)非公開發(fā)行股份項(xiàng)目中未依法履行其他職責(zé)，中信證券董芷汝、楊沁被上交所通報(bào)批評(píng)。

上交所公告顯示，經(jīng)查明，退市海醫(yī)在信息披露、規(guī)范運(yùn)作方面，控股股東覽海投資、間接控股股東覽海集團(tuán)、實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長(zhǎng)兼代總裁密春雷在規(guī)范運(yùn)作方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行等方面存在以下違規(guī)行為：（一）控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司大額資金；（二）公司未按規(guī)定扣除營(yíng)業(yè)收入；（三）公司業(yè)績(jī)預(yù)告不準(zhǔn)確。

同時(shí)，收到上交所處分的還有中信證券董芷汝、楊沁。2020年11月，退市海醫(yī)向特定投資者非公開發(fā)行新股。中信證券作為本次非公開發(fā)行項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)，委派保薦代表人董芷汝、楊沁負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)工作。

根據(jù)保薦機(jī)構(gòu)于2022年3月4日出具的2021年持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告，保薦代表人于2022年2月24-25日對(duì)公司2021年1月1日以來(lái)的規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司募集資金已全部存放至募集資金專戶，不存在違規(guī)使用募集資金的情況；截至現(xiàn)場(chǎng)檢查之日，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有上市公司資金的情形。

2022年4月27日，退市海醫(yī)披露公告稱，公司2021年度存在控股股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況。因上述資金占用等事項(xiàng)，公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告被年度審計(jì)機(jī)構(gòu)出具保留意見、內(nèi)部控制被年度審計(jì)機(jī)構(gòu)出具否定意見。

上交所指出，董芷汝、楊沁未能發(fā)現(xiàn)并及時(shí)披露公司在募集資金使用管理、關(guān)聯(lián)方資金占用方面存在的違規(guī)情況及重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，出具的核查意見不準(zhǔn)確，違反了相關(guān)規(guī)定。

基于此，上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師表示，凡在2022年3月4日至2022年4月26日期間買入退市海醫(yī)，并在2022年4月26日收盤時(shí)仍持有該股票的受損投資者，可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”（特征碼：18018）報(bào)名，參與索賠。同時(shí)，吳立駿律師指出，中信證券應(yīng)對(duì)退市海醫(yī)投資者的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

掃碼報(bào)名索賠

關(guān)鍵詞： 連帶賠償責(zé)任 中信證券